Resumen del curso Experto en Prevención del Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo
Objetivos |
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La política de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo ha adquirido mucha importancia en España en los últimos años estableciendo una serie de medidas que son de obligado cumplimiento para las personas físicas y jurídicas que desempeñen una actividad profesional que pueda utilizarse para ocultar la procedencia ilícita de determinados fondos._x000D_ Con este manual se dan a conocer y se desarrollan las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de Prevención de Blanqueo de Capitales y de la Financiación del Terrorismo, y su reglamento de desarrollo, aprobado por el Real Decreto 304/2014, de 5 de mayo, dirigidas tanto a las empresas como a otros profesionales consideraros sujetos obligados en materia de prevención de blanqueo de capitales y de financiación del terrorismo._x000D_ |
Contenido |
1.- Conceptos básicos e introducción a la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo_x000D_ 1.1. Introducción._x000D_ 1.2. Concepto y características de blanqueo de capitales._x000D_ 1.3. Concepto y características de la financiación del terrorismo._x000D_ 1.4. Evolución del blanqueo de capitales._x000D_ 1.5. Fases del blanqueo de capitales._x000D_ 1.6. Instrumentos utilizados en el blanqueo de capitales._x000D_ 1.7. Otras actividades consideradas como blanqueo de capitales._x000D_ _x000D_ 2.- Normativa para la prevención de blanqueo de capitales_x000D_ 2.1. Introducción._x000D_ 2.2. Evolución normativa._x000D_ 2.3. Normativa Nacional: Ley 10/2010 y Reglamento de desarrollo._x000D_ 2.4. Normativa Europea o comunitaria._x000D_ _x000D_ 3.- Organismos de regulación y supervisión_x000D_ 3.1. Introducción. _x000D_ 3.2. Organismos e instituciones internacionales implicados en la lucha contra el blanqueo de capitales._x000D_ 3.3. Unidades de Inteligencia Financiera._x000D_ 3.4. Organismos e instituciones nacionales implicados en la lucha contra el blanqueo de capitales._x000D_ _x000D_ 4. Sujetos obligados_x000D_ 4.1. Introducción._x000D_ 4.2. Los sujetos obligados y sus características principales._x000D_ _x000D_ 5.- Diligencia debida y comunicación de operaciones_x000D_ 5.1. Introducción._x000D_ 5.2. Diligencia debida._x000D_ 5.3. Comunicación de operaciones y conservación de documentos._x000D_ _x000D_ 6.- Control interno en la prevención de blanqueo de capitales_x000D_ 6.1. Introducción._x000D_ 6.2. Medidas de control interno._x000D_ 6.3. Examen por un experto externo. _x000D_ 6.4. Formación de empleados. _x000D_ 6.5. Protección, e idoneidad de empleados, directivos y agentes. _x000D_ 6.6. Recomendaciones sobre las medidas de control interno._x000D_ _x000D_ 7.- Medidas específicas de control y protección. Régimen sancionador_x000D_ 7.1. Introducción._x000D_ 7.2. Órganos centralizados de prevención._x000D_ 7.3. Protección de datos de carácter personal._x000D_ 7.4. Medidas específicas para determinados sujetos obligados._x000D_ 7.5. Infracciones y sanciones._x000D_ _x000D_ 8.- Supuestos o situaciones especiales_x000D_ 8.1. Introducción._x000D_ 8.2. Movimientos de medios de pago. Comercio de bienes._x000D_ 8.3. Fundaciones y asociaciones._x000D_ 8.4. Entidades gestoras colaboradoras y entidades de envío de dinero._x000D_ 8.5. Sucursales, filiales y grupos empresariales._x000D_ 8.6. Personas con responsabilidad pública._x000D_ _x000D_ 9.- Métodos de prevención y evaluación del riesgo_x000D_ 9.1. Introducción._x000D_ 9.2. El enfoque basado en el riesgo._x000D_ 9.3. Políticas para conocer al cliente (KYC)._x000D_ 9.4. Medidas para la prevención de la financiación del terrorismo._x000D_ Glosario_x000D_ Bibliografía básica_ legislación_x000D_ Bibliografía_ Web._x000D_ |