Resumen del curso Obligaciones Básicas para la Prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo
| Objetivos |
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| Dar a conocer las obligaciones establecidas por la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención de blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y su reglamento de desarrollo. |
| Contenido |
| 1.- Prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo: consideraciones básicas_x000D_ 1.1. ¿Qué se entiende por blanqueo de capitales y financiación del terrorismo?_x000D_ 1.2. Fases del blanqueo de capitales._x000D_ 1.3 Actividades consideradas como blanqueo de capitales y conceptos relacionados._x000D_ 1.4. Normativa de aplicación._x000D_ _x000D_ 2.- Sujetos obligados_x000D_ 2.1. ¿Cuáles son los sujetos obligados que deben cumplir con la normativa vigente sobre prevención de blanqueo de capitales 2.2. y financiación del terrorismo?_x000D_ 2.3. Medidas de diligencia debida_x000D_ _x000D_ 3.- Medidas normales de diligencia debida._x000D_ 3.1. Medidas simplificadas de diligencia debida._x000D_ 3.2. Medidas reforzadas de diligencia debida._x000D_ _x000D_ 4.- Procedimientos y medidas de control interno_x000D_ 4.1. Políticas y procedimientos de control interno. _x000D_ 4.2. Análisis de riesgos y examen especial. _x000D_ 4.3. Órgano de control interno._x000D_ 4.4. Representante ante el SEPBLAC. _x000D_ 4.5. Manual de prevención._x000D_ _x000D_ 5.- Comunicación de operaciones y conservación de documentos_x000D_ 5.1. Comunicaciones por indicio._x000D_ 5.2. Comunicaciones sistemáticas._x000D_ 5.3. Conservación de la documentación._x000D_ _x000D_ 6.- Medidas específicas de control y protección_x000D_ 6.1. Examen por un experto externo. _x000D_ 6.2. Formación de empleados._x000D_ 6.3. Órganos centralizados de prevención. _x000D_ 6.4. Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes. _x000D_ 6.5. Protección de datos de carácter personal._x000D_ _x000D_ 7.- Casos o supuestos especiales_x000D_ 7.1. Declaración de movimientos y medios de pago._x000D_ 7.2. Comercio de bienes._x000D_ 7.3. Fundaciones y asociaciones._x000D_ 7.4. Entidades gestoras colaboradoras y envío de dinero. _x000D_ 7.5. Administrador nacional del registro de derechos de emisión._x000D_ 7.6. Premios de loterías y otros juegos de azar._x000D_ _x000D_ 8.- Infracciones y sanciones_x000D_ 8.1. Infracciones muy graves._x000D_ 8.2. Infracciones graves._x000D_ 8.3. Infracciones leves._x000D_ 8.4. Graduación de sanciones y tipos de sanciones._x000D_ 8.5. Responsabilidad y prescripción de las sanciones._x000D_ _x000D_ 9.- Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias_x000D_ 9.1. Funciones y características de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias._x000D_ 9.2. Órganos de apoyo de la Comisión de Prevención de Blanqueo de Capitales e infracciones Monetarias._x000D_ |